北京时间2023年10月17日晚间消息，美国拜登政府于当地时间周二表示，计划正式出台一系列新的限制措施，包括限制向中国出口更先进的人工智能（AI）芯片和，这些措施将在2023年11月16日生效，旨在阻止中国获得美国尖端技术以加强其实力。

同时，在17日晚间，美国还将科技、等13家中国科技企业列入“实体清单”，以削弱中国在人工智能领域的实力。

美国商务部部长吉娜·雷蒙多 (Gina Raimondo) 表示，新措施旨在堵住去年10月7日发布对华半导体限制新规来阻碍中国技术发展，并且未来可能“至少每年”更新一次。

雷蒙多说，其目标是限制中国获得“先进半导体，这些半导体可以推动人工智能和复杂计算机的突破，而这些突破对（中国）国防应用至关重要”。同时，她还强调，美国政府无意在经济上伤害中国。

一、高性能计算芯片出口进一步收紧

去年10月7日，美国正式出台了针对中国大陆的出口管制新规，其中就包括了对于高性能计算芯片对中国大陆的。并且以NVIDIA的A100芯片的性能指标作为限制标准。即同时满足以下两个条件的即为受管制的高性能计算芯片：（1）芯片的I/O带宽传输速率大于或等于600 Gbyte/s；（2）“数字处理单元 原始计算单元”每次操作的比特长度乘以TOPS 计算出的算力之和大于或等于4800TOPS。

受该限制政策影响，NVIDIA  A100及H100 GPU加速芯片都无法继续对华出口。随后NVIDIA针对中国大陆市场推出特供版的A800及H800芯片，主要是将NVLink的传输速率进行了限制，以符合美国出口管制新规的要求。这也使得目前中国的人工智能厂商的可以继续进口NVIDIA的A100及H800来提升自身的人工智能算力。

此举可能引发了美国政府的不满，最终导致限制规则升级。

NVIDIA似乎已经预料到了这些限制，在今年8月的二季度财报会议上，NVIDIA首席财务官柯蕾丝表示，针对美国将升级中国人工智能监管措施影响，鉴于NVIDIA产品在全球的强劲需求，公司预计该额外出口限制措施不会立即对数据中心GPU财务业绩产生实质性的影响。

不过，NVIDIA当时也强调，长期的向中国销售数据中心GPU的禁令限制一旦实施，将导致英伟达产业失去在全球最大市场之一竞争和领先的机会。目前NVIDIA来自中国的数据中心需求在该业务收入占比达到20%-25%，创下历史新高。

截至发稿时，NVIDIA、AMD和英特尔尚未做出公开回应。

二、限制升级

(1)包括先前在ECCN 3B090项下描述的SME的附加类型，并在ECCNs 3B001和 3B002项下控制所有此类项目；

(2)修订ECCNs 3D001、3D002、3D003和 3EO01，对从ECCN 3BO90移至ECCNs 3B001和 3BO02的项目的许可证要求做出一致的更改；

(3)修改许可例外限制，以反映3B090的删除，并做出与这些SME项目的许可例外可用性相关的其他更改;

(4)修订国家安全许可证要求和审查政策，以对新增的SME和从ECCN 3B090移至ECCNs 3B001和3B002的项目以及国家组D:5中指定的目的地实施国家安全控制；

(5)修订区域稳定性许可证要求和许可证审查政策，其中删除了对ECCN 3B090的引用，并将许可证要求扩展到澳门和D:5国家组中指定的目的地；

(6)修订微量条款，为新3B001.f.1.b.2.b中描述的物品增加0%微量规则；

(7)修订并重新格式化“美国人”活动控制和“超级计算机”以业导体制造最终用途控制，以更好地实现2022年10月7日IFR的目标并提高清晰度；

(8)在EAR中增加了两个新的定义术语，即“极紫外”(“EUV”)和“高级节点集成电路”；

(9)增加了新的临时通用许可证（TGL），为美国和国家组a:5和a:6的中小企业生产商提供额外的时间，以确定武器禁运国家以外的替代供应来源，或获得单独验证的许可证；

(10)根据目的地修改许可证要求。

最新的报道也显示，一名美国高级政府官员在当地时间周一晚间的新闻发布会上称，美国政府即将出台的限制新规将对更广泛的先进芯片和芯片制造工具进行限制。这些限制将会对英伟达、英特尔、AMD等芯片设计厂商，以及应用材料、泛林集团、科磊等半导体设备厂商造成影响。

值得注意的是，10月17日晚间，光刻机大厂荷兰ASML也发布了一则声明，对于美国政府即将出台的半导体出口限制新规进行了回应。

AMSL表示：“今天，美国政府公布了先进计算和半导体制造设备规则的更新版本，对先进芯片制造技术的出口施加了额外的限制。这些规定将在30天后生效。鉴于这些法规的长度和复杂性，ASML将需要仔细评估任何潜在的影响。然而，就我们的业务而言，从我们收到的信息来看，我们的理解是，新规定将适用于中国与先进半导体制造相关的有限数量的晶圆厂。从中长期来看，这些出口管制措施可能会对我们系统销售的区域划分产生影响。然而，我们预计这些措施不会对我们2023年的财务前景以及2025年和2030年的长期情景产生重大影响，正如我们在2022年11月的投资者日期间所传达的那样。”

ASML称，“将要求美国当局进一步澄清这些新规定的范围。ASML承诺完全遵守所有适用的法律法规，包括我们开展业务所在国家的出口管制法规。”

三、“计算光刻”软件出口也将受限？

另外，据路透社的爆料，美国对中国的新出口管制还将会限制先进芯片制造中使用的“计算光刻”软件的出口。

众所周知，光刻是芯片制造过程中最复杂、最昂贵、最关键的环节。数据显示，光刻环节所需的成本占据整个硅片加工成本的约1/3甚至更多。而计算光刻则是模拟了光通过光学元件并与光刻胶相互作用时的行为，应用逆物理算法来预测掩膜板上的图案，以便在晶圆上生成最终图案。

△计算光刻OPC原理图

在今年3月的NVIDIA GTC大会上，NVIDIA还发布了一项面向芯片制造行业的突破性技术——NVIDIA cuLitho计算光刻库，可以将计算光刻加速40倍以上，使得2nm及更先进芯片的制造成为可能。当时，晶圆代工龙头大厂台积电、光刻机巨头ASML、EDA巨头新思科技（Synoposys）均参与合作并引入这项技术。

四、将、等13家中企列入实体清单

根据美国联邦公报网站公布的文件显示，美国商务部将13家中国企业列入“实体清单”，其中包括了知名的国产GPU厂商科技和等。

这13家中国企业名单如下：

• Beijing Biren Technology Development Co., Ltd.; 

北京壁仞科技开发有限公司

• Guangzhou Biren Integrated Circuit Co., Ltd.;

广州壁仞集成电路有限公司

• Hangzhou Biren Technology Development Co., Ltd.;

杭州壁仞科技开发有限公司

• Light Cloud (Hangzhou) Technology Co., Ltd.; 

光线云（杭州）科技有限公司，成立于2021年4月，是一家云渲染系统研发商，致力于打造实时云渲染引擎，构建未来全真虚拟世界，依托CAD实验室，自主研发低时延高逼真的云渲染系统，广泛应用于云游戏，AR/VR，工业数字孪生等领域。摩尔线程智能科技（北京）有限责任公司于2021年对其进行过投资，持股比例不详。

• Moore Thread Intelligent Technology (Beijing) Co., Ltd.; 

摩尔线程智能科技（北京）有限责任公司

• Moore Thread Intelligent Technology (Chengdu) Co., Ltd.; 

摩尔线程智能科技（成都）有限责任公司

• Moore Thread Intelligent Technology (Shanghai) Co., Ltd.; 

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