“大基金”高管疑卷入内幕交易...

发布时间:2021-11-22  

据中央纪委国家监委驻国家开发银行纪检监察组、山东省监委20日消息,华芯投资管理有限责任公司原副总裁高某涉嫌严重违法,目前正在接受监察调查。

高某简历:高某,男, 在职研究生学历,1995年11月加入中国共产党,1991年7月参加工作。 2009年12月至2010年9月,任工业和信息化部软件与集成电路促进中心主任助理;2010年9月至2014年10月,任工业和信息化部软件与集成电路促进中心副主任;2014年10月至2019年11月,任华芯投资管理有限责任公司副总裁;2019年11月至今,任国家制造业转型升级基金股份有限公司总经理。

华芯投资成立于2014年8月,股权穿透显示,这家投资管理机构对外投资了两家基金,一是国家集成电路产业投资基金股份有限公司,国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司。其在“大基金”一期和二期中的持股比例并不高,其中“大基金”一期仅持股0.12156%,二期为0.07348%,但却是“大基金”的唯一管理人,负责基金的投资运作。

截图自天眼查

中国国家开发银行全资子公司国开金融有限责任公司在华芯投资出资45%。此外,华芯投资的股东名单还包括盈富泰克、元禾控股、中国移动等,而华芯投资成立的主要任务是投资中国的芯片产业。

根据相关媒体报道,高某最后一次公开露面是2021年9月6日-8日,以国家制造业转型升级基金总经理的身份到宜昌市进行调研

华芯投资原副总裁疑似卷入内幕交易案

尽管“大基金”广泛持股和对外投资,但作为投资公司的华芯投资,本身的投资却不多。公开投资事件显示,华芯投资对外投资事件仅有4起,分别为盛科网络、中兴微电子、拓荆科技以及国科微。

其中,拓荆科技是A轮投资,其余三家均为战略投资。中兴微电子战略投资的金额为24亿元,盛科网络为3.1亿元。

国科微已经成功上市创业板。三季报显示,国科微被“大基金”一期减持了180.31万股。而中兴微电子,有消息说,其将从中兴通讯中分拆上市。至于盛科网络,在深交所互动易上,振华科技表示,盛科网络为大股东参股公司,与振华科技没有关系。

值得关注的是,涉事的华芯投资原副总裁高某疑似卷入一起内幕交易中。

一份于2019年12月在中国证监会网站上披露的行政处罚决定书显示,高某在2017年任职期间卷入了一起与某上市芯片设计公司有关的内幕交易案。

根据行政处罚决定书的披露,高某作为华芯投资副总裁,全程参与了“大基金”受让该芯片公司股权事项的筹划、决策、执行等阶段的相关工作。

但在内幕信息敏感期内,高某却与王某有过9次通话和1次短信联络。之后,王某使用其开立于国信证券北京朝阳北路证券营业部、海通证券北京光华路证券营业部、申万宏源、西部证券北京东四环中路证券营业部的三个账户,于2017年9月22日至2017年11月16日买入该公司股票合计45.17万股,成交金额4696.74万元。

中国证监会认为,王某的证券交易活动与内幕信息高度吻合,交易行为明显异常且无正当理由或正当信息来源。并且,王某是高某的下属,离职后保持密切联系……因此不能排除王某从高某手里获得内幕信息的嫌疑,故对王某处以55万元罚款。

关于 “大基金”

成立 “大基金” 旨在扶持中国集成电路产业的发展。大基金一期成立于2014年9月,规模超过1300亿元(人民币,下同,约260亿新元),投资期和回收期均为5年。其出资方包括财政部,以及国开金融、中国烟草、中国移动、北京亦庄等十余家公司。

大基金一期成立后,迅速投资了多家中国半导体龙头企业。大基金一期投资以集成电路制造业为主,也兼顾集成电路设计、封测、设备、材料等领域。至2018年底,大基金一期已基本完成投资任务,重心转为投后管理。2019年底起,大基金一期开始密集披露减持计划。

2019年10月,在美国打压中国科技企业的大背景下,规模超过2000亿元的大基金二期正式成立。2020年,大基金二期正式进入密集投资期,年内投资了华润微、紫光展锐、中芯国际等十余个半导体产业项目。

本文内容参考中央纪委国家监委网站、科创板日报、财联社、联合早报

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