事件背景：

“未来”名单曝光

一份在美国商务部网站上的声明宣称，针对中芯国际的行动是因为其存在“与军事实体之间活动”的可能，这是美方“打击中国‘军民融合(MCF)’努力的一部分。”

截图自美国商务部官网

美国商务部还表示，还将把一些被认定为“发展并滥用侵犯人权行为技术的企业”列入贸易黑名单里，包括全球最大的无人机公司大疆(DJI)、、无锡中德美联生物技术(AGCU Scientech)、中国科学仪器材料有限公司(China National Scientific Instruments and Materials)和光启集团(Kuang-Chi Group)等。

上述公司均未立即置评。

国际电子商情得到一份将于美东时间22日正式公布的名单。美国商务部在该名单公中共列出77家公司及关联企业的其所称的“实体清单”，其中60个实体为中企及个人。个人实体共5人，包括Chong Zhou、Huisui Zhang、Jinping Chen、Wei Pang和Zhao Gang。

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部分名单截图

之前，这一名单中，已经囊括华为及150家关联企业、中兴通讯等。此次海康威视、中芯国际及其关联公司全数在列。

被列入实体名单将迫使中芯国际在美国供应商向其输送关键产品之前，必须向美国商务部申请特别许可证。

有助于SMIC生产10nm及以下的申请将遭拒绝

美国商务部长Wilbur Ross 在一份声明中表示，商务部“不会允许先进的美国技术去帮助一个‘日益好战’的对手国完善军事化能力”。

Ross还称，作为阻止这一可能性努力的一部分，可能将自动拒绝任何有关于向中芯国际提供帮助其生产10nm或以下先进技术水平半导体的技术的许可申请。

“美国将利用一切可用的对策，包括采取行动阻止中国企业和机构将美国的商品和技术用于恶意目的。”美国国务卿Mike Pompeo在另一份声明中为此次行动举起“正义”大旗。

中方回应：坚决反对美方“任意压制”

上周五，针对外媒的“制裁预告”，外交部发言人汪文斌在18日例行记者会上表示“如果这个消息属实，这将是美国动用国家力量打压中国企业的又一例证，中国将继续采取必要措施维护企业的合法权益。”

汪文斌再次重申：“我们敦促美方停止将经贸问题政治化，停止泛化国家安全概念，打压外国企业的错误行为，为中美的经贸合作提供开放、公平和非歧视性的环境。”

另外，外交部长王毅周五在亚洲协会(Asia Society)发表讲话时指出，美国的制裁名单在扩大，并呼吁华盛顿停止对中国企业的“任意压制”。

中芯国际回应

“公司被列入“实体清单”后，根据美国相关法律法规的规定，针对适用于美国《出口管制条例》的产品或技术，供应商须获得美国商务部的出口许可才能向公司供应；对用于10nm及以下技术节点（包括极紫外光技术）的产品或技术，美国商务部会采取“推定拒绝”（Presumption of Denial）的审批政策进行审核；同时公司为部分特殊客户提供代工服务也可能受到一定限制。

自2020年9月5日公司从媒体获悉可能被美国商务部列入贸易黑名单以来，一直努力与美国政府相关部门沟通，以期得到公平、公正的对待。但遗憾的是，公司仍然被列入了“实体清单”。对此，中芯国际表示坚决反对，并再次重申，公司自成立以来一贯恪守合规运营的原则，严格遵守生产经营活动所涉及相关国家和地区的法律法规，从未有任何涉及军事应用的经营行为。

经公司初步评估，该事项对公司短期内运营及财务状况无重大不利影响，对10nm及以下先进工艺的研发及产能建设有重大不利影响，公司将持续与美国政府相关部门进行沟通，并视情况采取一切可行措施，积极寻求解决方案，力争将不利影响降到最低。”