当地时间1月15日晚，美国商务部工业与安全局(BIS)发布了两项规则：一项是更新对先进计算半导体的出口管制，另一项是将中华人民共和国和新加坡的其他实体列入实体名单。这些被列入实体清单的企业涵盖了AI大模型公司、AI芯片设计企业以及光刻机相关企业等领域。

美国商务部BIS修订《出口管制条例》

图1：美国商务部BIS修订了《出口管制条例》，加强对先进计算半导体的限制

美国商务部工业和安全局修订了《出口管制条例》（EAR）。根据其修订信息可知，1月15日发布的规定，以2022年10月7日、2023年10月17日和2024年12月2日的管控措施为基础并加以强化，旨在限制中国获取对军事优势至关重要的某些高端芯片的能力。

除其他变化之外，这些规定要求：

一、对寻求出口某些先进芯片的代工厂和封装公司实施更广泛的许可要求，除非满足以下三个条件之一：

• 出口到值得信赖的“认可”或“授权”的集成电路设计商，他们证明芯片低于相关性能阈值；
• 该芯片由位于澳门以外地区或D:5国家组的目的地的前端制造商进行封装，并由制造商验证最终芯片的晶体管数量；
• 或者，该芯片由“认可的”OSAT公司封装，OSAT公司负责验证最终芯片的晶体管数量。

二、创建一个流程，将新公司添加到认可的IC设计者和OSAT列表中。

三、改进涉及可能带来更高转移风险的新客户的交易报告。

四、更新《出口管理条例》（EAR）的其他部分，包括最近的《人工智能扩散规则》，以确保许可例外仅适用于涉及经批准或授权的IC设计人员的交易。

五、对2024年12月2日公布的出口管制进行技术更正，包括更新第772.1条中DRAM芯片的“先进节点集成电路”的定义。

将16个实体添加到实体名单中，其中包括算能科技等人工智能公司，这些公司以进一步实现中国自主生产先进芯片的目标，对美国及其盟国的国家安全构成了威胁。

公布两批实体清单，涉及25家中国实体

也是在当地时间15日，美国商务部BIS分两批次公布了新增实体清单。共计有25家中国实体在列，包括智谱及其子公司、算能科技及其子公司，以及光刻机企业科益虹源等，这些企业被列入实体清单的理由是：涉及先进的AI研究、光刻技术开发。

美国方面认为，以上技术是开发和生产军事应用的AI等技术所必需的，它们可用于提高军事决策、规划和后勤的速度和准确性，还可用于认知电子战、雷达、信号情报、干扰，以及支持面部识别监视系统。这引起了美国的国家安全担忧。

智谱公司做出回应……

图2：智谱公司2025年1月15日晚间的回应

2025年1月15日深夜，智谱公司方面针对美国商务部工业和安全局拟将智谱及子公司增列至出口管制实体清单的事件做出回应，该公司表示，“这一决定缺乏事实依据，我们对此表示强烈反对”“被列入实体清单不会对公司业务产生实质影响”。

据介绍，智谱由清华大学成果转化而来。作为中国最早的大模型企业，自2020年开始投入研发GLM预训练架构，2022年发布中英双语千亿级超大规模预训练模型GLM-130B并开源，2023年推出千亿基座对话模型ChatGLM，2024年推出新一代基座大模型GLM-4和GLM-4-Plus，对标世界先进水平。

智谱在技术上坚定投入。基于自主原创的GLM系列模型，以Model as a Service(MaaS)为理念构建的开放平台 bigmodel.cn，正持续为千行百业带来人工智能创新变革。C端产品智谱清言，帮助数千万中国用户使用国产AI助手，用AI服务社会。

对此，该公司强调说，“鉴于智谱掌握全链路大模型核心技术的事实，被列入实体清单不会对公司业务产生实质影响”。